doc文档 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览
1 页 79 下载 617 浏览 8 收藏 4.9分

摘要:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题(共2题,每题20分)1.开展回购、远期、借贷等交易,在需要签订协议时,不可加什么章?A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案:D2.对于()的标的债券,可以参考外部评级,建立黑名单制。A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案:D多选题(共2题,每题20分)1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些?A.证券公司B.证券公司子公司C.基金公司D.基金公司子公司我的答案:ABCD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行?A.证券自营B.资产管理C.投资顾问D.证券经纪我的答案:ABCD判断题(共1题,每题20分)1.债券投资交易业务的投资决策岗位与交易执行岗位可以互相兼任。对错我的答案:错

温馨提示:当前文档最多只能预览 8 页,若文档总页数超出了 8 页,请下载原文档以浏览全部内容。
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 第 1 页
本文档由 匿名用户2019-09-28 02:42:07上传分享
你可能在找
  • 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题(共2题,每题20分)1.对于暂时性超标的债券投资交易,什么部门应当监督超标处理情况? A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门我的答案:C2.对于()的标的债券,可以参考外部评级,建立黑名单制。 A.正回购B.逆回购C.现券D.远期我的答案:BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行?
    3.0 分 5 页 | 20.30 KB
  • 2019年证券从业金融市场基础知识练习题5整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》,希望对您有帮助,祝考生们考试取得好成绩。若想了解资讯的话可以看看本网的更新哦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题5选[择题1、贴现债券的发行属于]()。 3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()A.金融债券B.企业债券 C.次级债券D.公司债券正确答案是:解A析央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。4、政府债券市场上最主要的投资工具是()。
    3.0 分 16 页 | 15.03 KB
  • 上海证券交易所公司债券预审核指南(四)专项公司债券——项目收益专项公司债券(征求意见稿) 引言本指南所称项目收益专项公司债券,是指公司依照法定程序发行,募集资金用于项目建设与运营,且以项目收益现金流为主要偿债来源的公司债券 项目收益专项公司债券的发行主体,不适用《上海证券交易所公司债券预审核指南(一)申请文件及编制》第2.2条第(七)项的相关核查(即50%核查)。 重点支持PPP项目、有利于结构调整和改善民生的项目以及提供公共产品和服务的项目,通过项目收益专项公司债券融资。
    3.0 分 9 页 | 306.50 KB
  • A、契约型基金B、公司型基金C、封闭式基金D、开放式基金【答案】B 【解析】本题考查证券投资基金的法律形式。证券投资基金依据法律形式的不同,可分为契约型基金与公司型基金。 目前,我国的证券投资基金均为契约型基金,公司型基金则以美国的投资公司为代表。参见教材(上册)P38。 基金从业资格《证券投资基金》每日一练:互换合约概述()9.22单选题互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的()的合约。
    3.0 分 4 页 | 11.71 KB
  • 2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2》,希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站,请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。 利率期货答案:B4、债券回购交易的是有()的属性 A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案:5、中期票据发行业务中AC,()。
    3.0 分 13 页 | 13.89 KB
  • 2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。 第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
    3.0 分 63 页 | 284.79 KB
  • 证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法 ❹ 01总则(一)《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行 、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。 (二)证券发行和交易的“三公”原则:公开、公平、公正(三)发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位,遵守自愿、有偿、诚实守信的原则 02证券发行(一)发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人
    3.0 分 52 页 | 648.22 KB
  • C19059S债券业务风险防控1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务部门的职责范围? ABCDA.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的? ABCDA.政策风险B.财务风险C.募集资金用途合理性D.宏观政策4:在召开内核会议审议前,以下哪个程序是不需要履行的?
    3.0 分 2 页 | 21.00 KB
  • 《证券法规》精讲第三章从业人员管理一、从事证券业务的专业人员(一)范围1.证券公司:从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构:从事基金销售、研究分析 、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3.证券投资咨询机构:从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员4.证券资信评估机构:从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5.中国证监会规定的其他机构:需要取得从业资格和执业证书的其他人员 (二)专业人员从事证券业务的资格条件申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】1.已取得证券从业资格;2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;3.具有完全民事行为能力;4.最近
    3.0 分 16 页 | 826.90 KB
  • 有一些企业的业务涉及到到军工保密资质,对于这个资质其实大部分朋友是不了解的,有些公司是没办法申请办理保密资质的。1、有境外(含港澳台)控股或直接投资的公司不能申请军工保密资质。 鉴于股东对企业经营信息有基本的知情权,为避免境外投资股东及其指定的企业经营管理人员知悉、接触国家秘密信息,确保国家秘密安全,《办法》对申请单位的股权结构做出了明确规定。 申请单位不能有外商(含港澳台)控股或直接投资。2、通过间接方式投资的外方投资者及其一致行动人的出资比例超过20%的公司不能办理军工保密资质。
    4.7 分 4 页 | 617.51 KB
本站APP下载(扫一扫)
活动:每周日APP免费下载全站文档
本站APP下载
热门文档