pdf文档 《证券法规》精讲第三章从业人员管理

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摘要:《证券法规》精讲第三章从业人员管理一、从事证券业务的专业人员(一)范围1.证券公司:从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构:从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3.证券投资咨询机构:从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员4.证券资信评估机构:从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5.中国证监会规定的其他机构:需要取得从业资格和执业证书的其他人员(二)专业人员从事证券业务的资格条件申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】1.已取得证券从业资格;2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;3.具有完全民事行为能力;4.最近3年未受过刑事处罚;5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;6.品行端正,具有良好的职业道德;7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。(三)从业人员申请执业证书的程序(四)从业人员监督管理的相关规定1.协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。2.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会1 组织的执业培训,并重新申请执业证书。3.执业人员辞职或者不为原聘用机构所聘用或解除劳动合同原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记执业人员变更聘用机构新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。5.从业人员在执业过程中违反有关证券法

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