pptx文档 【证券法规】第3章证券法课件

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摘要:证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法 ❹ 01总则(一)《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。(二)证券发行和交易的“三公”原则:公开、公平、公正(三)发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位,遵守自愿、有偿、诚实守信的原则 02证券发行(一)发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。(了解)公开发行非公开发行 02证券发行(一)发行证券1.公开发行的认定(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。【提示】未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

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