债券业务风险防控课后测验

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摘要:C19059S债券业务风险防控1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？ABA.立项管理B.内核管理C.尽职调查D.项目承揽2:以下哪些因素可能导致发行人债券违约？ABCDA.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？ABCDA.政策风险B.财务风险C.募集资金用途合理性D.宏观政策4:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？CA.利益冲突检查B.尽职调查C.提交申报材料送审D.工作底稿验收5:在召开内核会议审议前，以下哪个程序必须要完成？ABDA.签订正式业务合同B.现场检查C.落实内核会议意见D.工作底稿验收6:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。错对错7:发行人所持上市公司股权质押超过50%一定会使得债券违约。对对错8:最近三年债券违约规模逐年上升。对对错

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