十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为

生活休闲 > 家具家电 > 其它 > 文档预览

4 页 1317 浏览 8 收藏 4.8分

摘要:十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为；狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 5 页
还有 1 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2022-11-20 00:04:55上传分享

下载原文档(17.62 KB)

你可能在找

2019法考必备考点：职业禁止的期限

2019法考必备考点：职业禁止的期限一、职业禁止的期限为3年至5年，自刑罚执行完毕之日或者假释之日起开始计算。这里的“刑罚”是指主刑，不包括附加剥夺政治权利，即不是从剥夺政治权利执行完毕之日起开始职业禁止。当然，因利用职业便利犯罪或背职犯罪而被判处无期徒刑或死缓的，法院也可以在宣判无期徒刑、死缓时决定职业禁止令，只不过，此种情况下职业禁止令的起算点，需在无期减刑为有期徒刑之后刑罚执行完毕或假释后起算(不在羁押时起算

3.0 分 2 页 | 11.41 KB | 2020-02-23 01:33
《证券法规》精讲第三章从业人员管理

《证券法规》精讲第三章从业人员管理一、从事证券业务的专业人员（一）范围1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员（二）专业人员从事证券业务的资格条件申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】1.已取得证券从业资格；2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；3.具有完全民事行为能力；4.最近

3.0 分 16 页 | 826.90 KB | 2019-05-20 06:08
《证券法》(2019)主要修订内容(下)

《证券法》（2019）主要修订内容（下）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款 A.十B.二十C.五十D.一百我的答案：C2.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（）罚款。 A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券我的答案

4.8 分 2 页 | 17.66 KB | 2020-08-21 13:56
中华人民共和国证券法2020

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订

3.0 分 39 页 | 394.36 KB | 2020-01-02 12:52
2019年6月证券从业资格考试报名官网

八毛八文库(www.8doc8.com)--两亿文档等你下载,什么都有,不信你来搜随着中国经济不断的发展，金融行业人员的需求也是日益剧增，不论是在校学生还是社会上的从业人员，都跃跃欲试想进入金融行业。那么，证券从业资格证该怎么报名，报名入口在哪?2019年6月证券从业资格考试报名官网：中国证券业协会(www.sac.net.cn)报名采用网上报名方式，考生可在规定的时间内登录系统进行报考。证券从业资格考试考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。

3.0 分 2 页 | 293.00 KB | 2019-02-02 08:53
投资银行类业务从业人员违规执业案例分析

投资银行类业务从业人员违规执业案例分析单选题（共2题，每题20分）1.重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到预测金额的（）， A.25%B.30%C.50%D.80%我的答案：C2.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（）日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见 A.5B.10C.15D.20我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.证券从业人员在任期或者法定限期内，不得（）。

5.0 分 3 页 | 16.51 KB | 2020-11-14 23:47
201109解读《若干准则》和《若干规定》

《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》中“8个禁止、52个不准”和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》中“5个应当、39个不得”一、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（一）8个禁止1.禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益 2.禁止私自从事营利性活动。3.禁止违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私。4.禁止违反规定选拔任用干部。5.禁止利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益。（二）52个不准1.索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；2.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；3.在公务活动中接受礼金和各种有价证券

4.8 分 9 页 | 37.11 KB | 2023-01-02 23:07
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-100分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1. “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B2.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？

4.9 分 2 页 | 15.42 KB | 2020-11-08 15:10
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2》，希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站，请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。利率期货答案：B4、债券回购交易的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：5、中期票据发行业务中AC,()。

3.0 分 13 页 | 13.89 KB | 2020-02-12 08:47
证券从业人员自我工作总结模型

工作总结表面上是给别人写的，实际上是给自己写的。每个对自己负责的人，不会因为别人要求而去写工作总结而是主动写总结。亲爱的读者，小编为您准备了一些证券员工自我工作总结范文，请笑纳! 证券员工自我工作总结范文1进入__证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行 2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使__服务真正的深入人心。

4.9 分 11 页 | 36.00 KB | 2021-01-27 03:59