doc文档 Abgxbnm银行业与证券业兼营下的利益冲突与“防火墙”法律制度探讨文库

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览
7 页 1196 浏览 1 收藏 4.8分

摘要:

温馨提示:当前文档最多只能预览 5 页,若文档总页数超出了 5 页,请下载原文档以浏览全部内容。
本文档由 匿名用户2022-12-29 23:10:06上传分享
你可能在找
  • C19059S债券业务风险防控1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务部门的职责范围? ABCDA.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的? ABCDA.政策风险B.财务风险C.募集资金用途合理性D.宏观政策4:在召开内核会议审议前,以下哪个程序是不需要履行的?
    3.0 分 2 页 | 21.00 KB
  • 八毛八文库(www.8doc8.com)--两亿文档等你下载,什么都有,不信你来搜考研是学历的提示,也是对以后找工作增加砝码,那么你报考的专业他的就业如何也就是必须要考虑的问题了。 今天就法律硕士研究生就业情况做大致介绍。1、法律(非法学)(1)从市场需求来看:市场需求决定就业前景,目前随着中国经济的飞速发展,市场急需以下四类法律人才,分别是:第一类:熟悉涉外法律方面的人才。 在全国十几万名律师中,能办涉外事务的不过数千人,能够熟练用外语参与谈判、签订合同的律师仅有数百人,而且有一大半都集中在北京、上海等大城市,英语突出的同学有优势。
    3.0 分 2 页 | 32.00 KB
  • 单选题(共3题,每题10分)1.证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指()。 A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准C.以与客户签署保密协议、对项目立项 、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准2.中国证券业务协会于()年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
    3.0 分 11 页 | 1.54 MB
  • www.dianjinren.com证券投资基金发展对银行业的影响与对策摘要:本文在介绍我国证券投资基金的发展现状的基础上,分析了证券投资基金对银行业的积极和消极影响,并提出商业银行发展证券投资基金托管业务的策略关键词 :证券投资基金;商业银行;影响;策略一、证券投资基金对银行业的影响分析。 我国证券投资基金对商业银行同样具有双向影响效应,一方面,它促进商业银行业务创新与中间业务的发展;另一方面,也对商业银行的传统业务造成冲击,进而影响到我国的金融稳定。
    5.0 分 4 页 | 27.21 KB
  • 借鉴香港经验完善私募基金法律监管体系2012年02月11日00:10来源:中国证券报-中证网管理资产总值及对冲基金数量分析对冲基金的投资策略按类别划分的投资者分布情况□重庆市证监局随着证券市场的发展,私募证券投资基金作为一种投资运作灵活的产品越来越受到市场关注 如何进一步完善相关法律,建立私募证券投资基金适度监管的法律体系,保护投 资者利益,促进证券投资基金整体行业发展已成为迫切的需要。 香港是亚洲区一个重要的资产管理中心,基金监管法律体系较为成熟,本文通过对香港对冲基金的现状、法律监管体系及近年对冲基金监管的措施分析,以期对完善内地私募证券投资基金监管有所借鉴。
    4.7 分 6 页 | 115.50 KB
  • 挖贝网荣获首届新三板品牌峰会“金鲨鱼奖:2017新三板影响力媒体奖”挖贝网讯3月27日消息,“寻找鲨鱼苗”2017首届新三板品牌峰近日在京举行,这是国内首次举行以品牌为核心主题的大型新三板活动。 神州优车、百合网、民生证券、新鼎资本、九鼎集团、天星资本、信中利、科大讯飞、东华软件等新三板品牌与投资公司、证券公司、中介机构的700余人出席了本次峰会。峰会围绕《新三板,一潭死水,还是一江春水?》 《新三板,能否成为中国的创业板?》《品牌——基业长青的秘密》《新三板企业品牌管理之道》《新三板市值管理是不是“伪命题”》等话题进行了探讨,分享观点。
    4.9 分 2 页 | 704.42 KB
  • 此次实习体会很深,不管是对专业知识、实际操作技能、人际交流、企业管理等等方面都学到了许多。从中了解了很多道理,也总结了很多小经验,这些都是在学校无法学到、看到、体会到的。 一起来看看2020年个人实训总结范文5篇,欢迎查阅!个人实训总结1一、实习单位概述及岗位、任务完成情景:本单位系产品代理、系统集成为重点业务发展的it企业。 先后签订了华硕网络产品重庆总代理认证、华硕服务器产品重庆总代理、h3c网络产品银牌分销商认证、maipu(迈普)网络产品分销银牌、hillstone网络防火墙重庆金牌代理、华安防火墙重庆金牌代理、华硕网络产品行业金牌认证
    3.0 分 10 页 | 33.50 KB
  • ---------------本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档,如需本文,请下载--------------关于商业银行内控合规文化建设探讨本文从网络收集而来,上传到平台为了帮到更多的人 现阶段商业银行发展主要是对内部控制合规文化的建设,并加强对经营风险的防控管理。 近几年,商业银行已经积极采取有效措施,充分重视合规文化的建设,对银行内部管理的工作机制和管理手段进行创新和探索,从而为内部控制的合规管理奠定良好的基础。
    3.0 分 6 页 | 28.00 KB
  • www.dianjinren.com在债券中应用实物期权摘要:债券是一种重要的金融工具,借用这种金融工具资金需缺者进行融资,同时资金多余者进行投资。但是资金借者与贷者往往存在一定的利益冲突。 虽然现在广泛利用可转换债券和附加金融期权的债券来缓和利益冲突,但效果并不明显。考虑到资金借者往往是为某一项目而进行债券融资,并且实务期权思想越来越广泛地应用于实物投资领域。 文章试图在实物期权理论的基础上考虑利用附加实物期权的债券来缓和这种利益冲突,从而有利于债券这种融资工具的发展。
    4.7 分 6 页 | 30.42 KB
  • 出纳工作的职责有哪些出纳工作是一种账实兼管的工作。出纳工作,主要是现金、银行存款和各种有价证券的收支与结存核算,以及现金、有价证券的保管和银行存款账户的管理工作。那么出纳工作的职责有哪些呢? 下面一起和橙子看看吧篇。一1、认真办理现金收付和银行结算业务。按公司规定,直接收缴收银员的缴款(每日及时与收银员交接收银款及收银单据)。 ,其他现金一律送存银行;出纳所经 管的银行存款(包括公司的对公账户及临时的对私账户)必须存入公司指定账户,所经管的现金(此处专指现钞)必须存放在公司指定位置或按公司规定办理送存银行。
    3.0 分 9 页 | 15.09 KB
本站APP下载(扫一扫)
活动:每周日APP免费下载全站文档
本站APP下载
热门文档