关于商业银行内控合规文化建设探讨

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览

6 页 1206 浏览 7 收藏 4.8分

摘要:---------------本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载--------------关于商业银行内控合规文化建设探讨本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载），另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！现阶段商业银行发展主要是对内部控制合规文化的建设，并加强对经营风险的防控管理。近几年，商业银行已经积极采取有效措施，充分重视合规文化的建设，对银行内部管理的工作机制和管理手段进行创新和探索，从而为内部控制的合规管理奠定良好的基础。促使合规管理在防控各类风险中的职能作用显得越来越突出。但是，全行合规文化建设还处于初级阶段，合规管理现状仍存在一些不足和问题。所以，开展对银行内控合规文化建设分析很有必要。一、内控合规文化建设概述高风险性是商业银行较之其他行业最为显著的经营特点，决定了合规经营始终贯穿于商业银行发展的始终。银行业最基本、最核心的行规之一就是要坚持合规守法始终。商业银行在开展内控合规文化建设工作时主要是围绕日常工作中相关的违规、违纪、违法行为进行打压和限制，从而在根源上断绝不法行为的滋生，在思想意识方面加强遵守法律法规制度的工作意识，并严格在工作中贯彻落实法律、法规、各项规---------------本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载-----------------------------本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载--------------章制度的规定。有助于商业银行

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 8 页
还有 3 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2019-10-16 03:54:06上传分享

下载原文档(28.00 KB)

你可能在找

论对新设商业银行内部控制审计的若干探索

论对新设商业银行内部控制审计的若干探索下文为大家整理带来的论对新设商业银行内部控制审计的若干探索，希望内容对您有帮助，感谢您得阅读。随着我国金融体制改革的不断深入、利率市场化步伐的明显加快商业银行的生存与经营环境正发生着巨大的变化未来面临的不确定因素和风险状况更趋复杂而多变。于2020年5月1日起施行的《存款保险条例》及后续一系列配套措施使得商业银行一方面为适应市场竞争的需要加大创新力度,另一方面也在风险管理与内部控制方面聚集压力。

3.0 分 10 页 | 21.39 KB | 2020-02-14 00:52
扫黑除恶调研报告银行

扫黑除恶调研报告银行扫黑除恶调研报告银行_农商行扫黑除恶工作总结报告农商行扫黑除恶工作总结报告为进一步坚决支持扫黑除恶专项活动，预防黑恶违法犯罪，维护社会治安稳定，根据市银监分局工作部署，经xx农商银行党委研究各营业网点畅通举报渠道，将打黑除恶专项斗争与银行业乱象治理工作相结合，保持对涉黑涉恶线索的敏感性，对于工作中发现的涉黑涉恶线索，及时向公安机关移交并配合查处，对于相关渎职、腐败、“保护伞”等问题线索，及时向 xx农商银行纪检部门反映。

3.0 分 11 页 | 39.00 KB | 2020-01-23 05:18
公司财务部如何做好日常管理？

(1)公司财务部作为企业的重要职能部门，在日常管理中扮演着至关重要的角色。如何做好公司财务部的日常管理，是每个财务从业者都应该深入思考和探讨的问题。本文将从以下几个方面探讨公司财务部如何做好日常管理。一、建立科学高效的制度体系制度是保证公司财务部日常管理正常运转和规范化发展的基础。因此，建立科学高效的制度体系是至关重要的。具体而言，应当包括以下几个方面：1.费用报销制度：明确各项费用报销标准和流程，并建立完善的审批机制。2.支付审批制度：对公司支出进行有效控制，合理安排支出计划，并加强对支出过程中各环节的监管。

4.7 分 11 页 | 15.71 KB | 2023-08-03 00:11
商业银行违规揽储明显“收敛”

进入第四季度，年终大考临近，前几年银行为了应对年末“大考”，往往会在存款利率、理财产品收益率、送礼物上动作频频。虽然监管部门多次禁止高息揽储，但今年银行的“跨年模式”是否会火力全开？为此,《证券日报》记者提前对部分银行做了调查和咨询。往年银行揽储花招多从往年四季度的情况来看，“存款送礼物”、“存款返现”、“上浮存款利率”应该是银行最常使用的揽储招数。往年临近年末，不少银行会在正常支付利息外，存款当天给出客户现金返点；或者向客户赠送购物卡，部分社区银行还会直接送出米、面、油等招揽客户；还有一些银行加快发行理财产品。

4.9 分 10 页 | 71.96 KB | 2022-04-24 10:35
如何做好银联商务安徽分公司营销管理

如何做好银联商务安徽分公司营销管理下文为大家整理带来的如何做好银联商务安徽分公司营销管理，希望内容对您有帮助，感谢您得阅读。一、银联商务安徽分公司简介安徽银联商务是经中国人民银行合肥中心支行批准，成立于2004年3月份，目前在安徽的市场上是最大的支付服务公司，其总部在上海，是中国银联旗下的子公司。公司的经营目标是以做银行卡服务专家、创客户首选品牌，坚持的经营宗旨是市场第一、客户第一、服务第一，积极探索，不断创新，相继研发出了种类较为齐全、覆盖面广、优势突出的新业务、新产品。

3.0 分 6 页 | 17.57 KB | 2020-02-06 10:26
推动金融创新积极服务地方经济建设

公文搜——海量公文资料，关注立即下载www.gwsoso.com推动金融创新积极服务地方经济建设我国已加入世贸组织，按照协议规定，成员国都要遵守《服务贸易总协定》规定的条款，在有关金融服务方面也都要按照市场准入原则开放金融市场；按照国民待遇原则，给予金融服务业等同于国内同业者的待遇，按照透明度原则公布有关国内金融服务法规，按照最惠国待遇原则取消歧视性的限制。对发展中国家，按照逐步自由化的原则，给予自由化的过渡期。外国银行都是国际性大银行，有着丰富的经营经验，多元化的服务内容，先进的技术手段。

3.0 分 6 页 | 38.90 KB | 2020-01-23 06:18
银行年度工作计划模板

银行是依法成立的经营货币信贷业务的金融机构,是商品货币经济发展到一定阶段的产物。下面是小编为大家整理的关于银行年度工作计划模板，希望对你有所帮助，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔! 银行年度工作计划模板1一、提升内部管理水平，加强企业文化建设1、加强内控管理。我行的各岗位人员基本已配置到位，必须严格执行各项规章制度的监督落实，实行一级抓一级、层层抓落实、责任到人的管理体制，严格把好各项业务环节的风险关，加强制度的执行力建设，进一步提升员工的风险防范意识，确保全年内控综合评价维持一类行的目标

4.8 分 9 页 | 31.50 KB | 2021-05-14 01:48
前台收银工作技巧要点

前台收银工作技巧要点(1)前台收银员是商场、超市、酒店等服务行业的重要一员，他们的工作直接关系到客户体验和企业形象。因此，一个优秀的前台收银员需要具备多项技能和素质。本文将从熟悉产品知识、提升服务意识、保持良好形象三个方面探讨。一、熟悉产品知识1.了解商品特性：在日常工作中，前台收银员需要了解所销售商品的特性，例如品牌、型号、产地等，以便于更好地向顾客介绍产品，并回答顾客提出的问题。

4.6 分 8 页 | 14.88 KB | 2023-06-22 21:09
关于违反“禁粘”政策规定---合肥建设网

合墙办［2010］4号关于违反“禁粘”政策规定建筑工程的通报全市各建设、设计、施工和监理单位：近期，经我办执法检查，发现以下建筑工程不同程度存在违反我市“禁粘”政策规定的现象，现予以通报：一、在施工现场发现不合格烧结砖：序号12345678工程名称上城国际新界12、13号楼桐城绿苑1、2号楼九珑湾2、3、4、5号楼海顿绿地公馆西山银杏12号楼中辰假日酒店金星家园6A、6B号楼大溪地现代城58、59号楼建设单位合肥祥源开发公司安徽宝业建设集团华阳置业公司上海绿地开发公司合肥蜀山经济发展公司安徽安美达房地产公司合肥金星房地产开发公司百协置业公司二三、对于以上工程，我办会同市公用事业建设监察大队根据《关于进一步加强我市新型墙体材料监督管理的通知》（合建设〔2009〕79号）规定，已向建设或施工单位发出责令停工整改要求，并要求各级建设主管部门予以协查

4.8 分 3 页 | 21.50 KB | 2022-11-18 23:36
银行2021年工作思路计划

计划是为了满足社会的生产力，提高工作效率而产生的，你知道银行2021年工作思路计划怎么写么？下面就是小编给大家带来的银行2021年工作思路计划五篇，希望大家喜欢！银行2021年工作思路计划1根据__年的工作总结，客户投诉量逐渐减少，在服务质量不断提高的基础上展开了20__年工作计划。20__年，是工商银行股改进入最后冲刺的一年，也是业务发展面临严峻挑战的一年。 20__年的银行工作计划如下：一、提升内部管理水平，加强企业文化建设1、加强内控管理。

4.6 分 8 页 | 156.00 KB | 2021-01-16 01:58