2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

教育专区 > 资格考试&认证 > 从业资格考试 > 文档预览

13 页 1911 浏览 9 收藏 4.9分

摘要:1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 8 页
还有 5 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2019-05-20 06:07:51上传分享

下载原文档(21.82 KB)

你可能在找

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六你准备好考试了吗?为你的复习准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六，快来试试吧，想知道资讯请关注网站更新。 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

3.0 分 40 页 | 23.99 KB | 2020-02-12 08:47
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六，快来试试吧。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六单项选择题1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(。) A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证答券投案资咨:询B参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营

3.0 分 25 页 | 18.21 KB | 2020-02-07 04:39
2019年基金从业资格考试试题每日一练(10.24)

2019年基金从业资格考试试题每日一练（10.24）基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金的发售条件（）10.24单选题根据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金的条件和要求不包括（）。、行政法规的规定【答案【】C解析】本题考查基金的发售条件。 C选项的正确说法为“基金管理人应当在基金份额发售3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整”。参见教材（上册）。

3.0 分 4 页 | 12.26 KB | 2020-02-06 10:55
2019年证券从业金融市场基础知识练习题5

2019年证券从业金融市场基础知识练习题5整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解资讯的话可以看看本网的更新哦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题5选[择题1、贴现债券的发行属于]()。 3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()A.金融债券B.企业债券C.次级债券D.公司债券正确答案是：解A析央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。4、政府债券市场上最主要的投资工具是()。

3.0 分 16 页 | 15.03 KB | 2020-02-07 04:41
2019年基金从业资格考试试题每日一练(10.15)

2019年基金从业资格考试试题每日一练（10.15）基金从业资格《基金法律法规》每日一练：债券基金（）10.15单选题根据债券的发行者的不同，债券基金的分类不包括（）。 AB、、金可融转债换债券券基金基金C、企业债券基金D、政府债券基金【答案】B【解析】本题考查债券基金的类型。根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。与此相对应，也就产生了以某一类债券为投资对象的债券基金。参见教材（上册）。P74基金从业资格《证券投资基金》每日一练：资本市场线（）10.15单选题关于市场投资组合的说法，错误的是（）。

3.0 分 4 页 | 11.75 KB | 2020-02-07 08:57
2019年基金从业资格考试试题每日一练(9.22)

2019年基金从业资格考试试题每日一练（9.22）基金从业资格《基金法律法规》每日一练：投资基金（）9.22单选题以美国的投资公司为代表的投资基金是（）。 A、契约型基金B、公司型基金C、封闭式基金D、开放式基金【答案】B【解析】本题考查证券投资基金的法律形式。证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。基金从业资格《证券投资基金》每日一练：互换合约概述（）9.22单选题互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。

3.0 分 4 页 | 11.71 KB | 2020-02-05 08:12
2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10

2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10考友们都准备好考试了吗?本文“2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10”，跟着一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10一、单项选择题1.我国股票发行监管制度在1998年以前采取()的双重控制办发A.行法种类和发。行规模B.发行规模和发行企业数量C.发行种类和发行企业数量D.发行速度和发行企业规模答案：B解析：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模

3.0 分 18 页 | 16.92 KB | 2020-02-12 08:48
2019年证券从业金融市场基础知识练习题2

2019年证券从业金融市场基础知识练习题2《2019年证券从业金融市场基础知识练习题2》由整理而出!希望给您带来帮助，相关证券从业资格考试的资讯敬请关注更新祝!您前程似锦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题2选[择题]1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定正确答案是：C解，析现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益

3.0 分 16 页 | 15.11 KB | 2020-02-07 04:40
乐考网分享：21年证券从业资格考试《法律法规》试题

乐考网分享：21年证券从业资格考试《法律法规》试题1、某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有（）。【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:D答案解析:选项D符合题意：合伙企业解散，应当由清算人进行清算。 2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

4.7 分 5 页 | 17.16 KB | 2021-02-01 20:34
2020年基金从业资格考试模拟试题(12.10)

2020年基金从业资格考试模拟试题（12.10）基金从业资格《基金法律法规》模拟试题：道德的特征（）12.10单选题因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也具有（）。 A、规范性B、继承性C、差异性D、具体性【答案】B【解析】本题考查道德的特征。因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。基金从业资格《证券投资基金》模拟试题：基金会计核算（）12.10单选题在基金利润核算中，证券投资基金一般在（）结转当期损益、B、A每、C、D【每月季答周度案日末末末】【C解析】本题考查基金会计核算的主要内容

3.0 分 4 页 | 11.89 KB | 2020-02-14 03:57