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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3题，每题20分）1.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 ，公司将（）追索权。 A.保留B.放弃我的答案：A2.压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.以下哪种风险类型不属于信用风险？ A.债务人风险B.交易对手风险C.集中度风险D.汇率风险我的答案：D2.信用重审监督，是指通过实时监督和（）相结合的方式，对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督 ，以保证授权执行和项目审批工作的合规性、客观性、公正性和时效性。
5.0 分 5 金币 | 2 页 | 15.11 KB | 2020-08-05 13:46
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。 A.担保品B.净额结算C.信用衍生工具D.业务外包我的答案：D2.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 ，公司将（）追索权。
4.8 分 5 金币 | 2 页 | 14.25 KB | 2020-11-15 21:07
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1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。 《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.
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股票质押业务风险及纾困返回上一级单选题（共1题，每题20分）1.股票质押风险形成的原因是（）。 A.外部环境恶化B.监管趋严C.大股东减持受限D.以上都是我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.减缓质押业务风险的主要措施有（）。 A.控制质押集中度B.降低折算率C.降低融资敞口D.第三方担保我的答案：ABCD2.当融资方履约保障比例低于处置线时，可采取的措施有（）。
3.0 分 0 金币 | 2 页 | 13.37 KB | 2019-11-15 03:47
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1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）具有6个月以上的证券交易经验参与证券交易 衍生品合约账户沪市A股证券账户在证券公司开立的TA账户深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。 竞价交易盘后固定价格交易大宗交易场外交易4、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（） 研发投入规模大、盈利周期长技术迭代快、风险高收入稳定、快速盈利严重依赖核心项目、核心技术人员、
4.7 分 5 金币 | 3 页 | 14.70 KB | 2020-11-04 18:46
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C19059S债券业务风险防控1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？ ABCDA.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？ ABCDA.政策风险B.财务风险C.募集资金用途合理性D.宏观政策4:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？
3.0 分 0 金币 | 2 页 | 21.00 KB | 2019-11-27 11:24
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证券公司个人工作总结回顾这半年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长 ，服务意识、风险意识有新的增强欢迎阅读。 【证券公司个人工作总结一】20年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。
3.0 分 1 金币 | 9 页 | 35.50 KB | 2020-01-23 00:31
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亲爱的读者，小编为您准备了一些证券公司年度总结，请笑纳!证券公司年度总结1年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。 之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。 从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。
4.9 分 5 金币 | 10 页 | 36.00 KB | 2020-10-30 13:29
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2、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。 【单选题】A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录正确答案 :A答案解析:A项，根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应为依其所在国家或者地区法律设立，合法存 续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3
3.0 分 1 金币 | 11 页 | 20.42 KB | 2020-03-08 04:42
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A.完整真实的案例B.简历信息C.学历信息D.候选人的优缺点3:经常使用的测评技术包括：（ABC）。A.笔试B.面试C.心理学D.写作4:行为面试法应该（ABC）。 A.工作内容的条理性B.工作时间长度与专业深度C.工作稳定性和经历空白期D.了解候选人职业发展路径E.原始权益人差额支付6:STAR原则包括如下几个要素（ABCD）。 A.明确面试官团队成员及分工B.认真阅读候选人简历C.就如何描述公司主营业务达成一致D.就如何描述空缺岗位达成一致 8:面试高端岗位时，LIFEMAPPING帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？
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股票质押业务违约处置方法及案例分析返回上一级单选题（共1题，每题20分）1.上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的多少？ A.场内特有，股票质押回购业务的固有优势B.效率较高，相较于诉讼等途径处置周期短C.操作便捷，质押标的可直接场内卖出D.场外股权质押也可以进行强制平仓违约处置我的答案：ABC判断题（共3题，每题 20分）1.上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
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2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
3.0 分 0 金币 | 63 页 | 284.79 KB | 2020-01-21 12:48
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二十一、保险库管理办法第一条凡属本企业的有价证券、权状、执照、合同、营业资金、支票机密性或重要性的物件等需统一保存者，得放置于保险库中。第二条总经理得指派专人负责经管保险库。 第三条经管人应审慎保管保险库钥匙，并严守密码，离职或移交工作亦同，如因此而致公司遭受损失，将依情节轻重惩处或依法究办。 第五条经管人应将入库证件分公司或分类归档，并将公司、资料名称数量、移交日期等记入“档案明细表”(附件，以利查询。第六条签收簿及档案明细表应保存五年以上，不得丢弃或销毁。
3.0 分 0 金币 | 1 页 | 7.89 KB | 2020-01-18 05:49
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附件2:外部信息系统接入合规承诺书申银万国期货有限公司：本人/本机构因从事期货交易需要，申请将外部信息系统（系统名称：vnpy）通过□专线☑互联网□虚拟专用网□其他方式接入申银万国期货有限公司(以下简称 依据《期货交易管理条例》等有关规定，本人/本机构金账号：（资）承诺如下：一、在系统接入前，如实向申万期货提供自身身份信息、客户账号、外部信息系统的简要说明、技术配置参数、服务器所在地址、开发主体及软件版本 二、在第一条所述信息发生变化前，向申万期货及时提供变化后的信息，并接受申万期货对变化后的系统进行测试和风险评估。
4.9 分 5 金币 | 3 页 | 14.84 KB | 2022-10-28 23:30
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附件2:外部信息系统接入合规承诺书申银万国期货有限公司：本人/本机构因从事期货交易需要，申请将外部信息系统（系统名称：vnpy）通过□专线☑互联网□虚拟专用网□其他方式接入申银万国期货有限公司(以下简称 依据《期货交易管理条例》等有关规定，本人/本机构金账号：（资）承诺如下：一、在系统接入前，如实向申万期货提供自身身份信息、客户账号、外部信息系统的简要说明、技术配置参数、服务器所在地址、开发主体及软件版本 二、在第一条所述信息发生变化前，向申万期货及时提供变化后的信息，并接受申万期货对变化后的系统进行测试和风险评估。
4.8 分 5 金币 | 3 页 | 14.94 KB | 2022-07-25 23:13
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《证券公司合规管理实施指引》解读单选题（共2题，每题20分）1.证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。 A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.合规管理理念都有哪些？
3.0 分 0 金币 | 1 页 | 14.19 KB | 2019-10-23 03:38
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下面小编给大家整理的关于证券公司工作计划范文，希望大家喜欢! 关于证券公司工作计划1一、行政办公室工作办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用 从20__年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。
4.9 分 5 金币 | 9 页 | 31.00 KB | 2020-12-06 12:27
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下面是小编为大家整理大学生证券公司顶岗2021实习报告范文5篇，希望能帮助到大家!大学生证券公司实习报告1前言：20__年4月份，我有幸被__证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。 在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识 ，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
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1.银行间债券市场的委托结算机构是()。A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。 A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时， 对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益【答案】A3.公司在保持正常运营的情况下
3.0 分 0 金币 | 12 页 | 20.57 KB | 2019-05-20 06:06
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例
证券法修订草案2019