pdf文档 2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)

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摘要:2019年保代培训主要内容(科创板专题)转载自梧桐树下V3月18日,中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)”在上海先行召开。参会的券商有一百家左右,覆盖几乎所有的券商。据悉,该培训会共有三期,分别在上海、北京和广州三地先后举行,参会人员主要系各券商分管领导和投行部门负责人。一、科创板注册管理办法和招股说明书的要点解读(一)注册管理办法注册制不是谁想发就发,强调各方面监管,强调中介机构的归位尽责。现场检查制度化:监管机构建立健全信息披露现场检查制度,使之规则化。除特别规定外,科创板的保荐适用保荐办法。结合科创板的特点,保荐机构要做出有针对性的内部控制安排,编制并报送注册申请文件。(二)招股说明书准则科创板“招股说明书”准则编制中的核心原则:1、紧扣板块定位,强调科创板企业特色的信息披露,反映科创板基础制度创新。(1)行业发展和竞争状况披露方面业务与技术一节,对创新性业务及模式要披露独特性、创新性、持续创新能力,并结合行业基本情况披露新业务、新产业、新业态、新模式方面近三年的发展情况和未来发展趋势。(2)核心技术、技术人员、技术创新机制方面业务与技术一节披露主要产品、技术来源、核心技术、技术先进性,披露一系列方面的详细内容。(3)风险因素方面结合科创企业特点披露风险。(4)募集资金投资方面考虑到科创企业的投向多为尖端技术,与传统产业的资产型投资有所不同,难以做出清晰界定和量化预测,借鉴国际成熟市场做法,优化了募集资金投向披露,明确了募集资金可以披露投资方向+投资比例,同时披露募集资金管理制度。(5)特殊事项

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