代销金融产品适当性管理实务及案例分析100分答案

教育专区 > 教学研究 > 教学案例&设计 > 文档预览

2 页 2702 浏览 15 收藏 5.0分

摘要:代销金融产品适当性管理实务及案例分析100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（）。A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充分地介绍C.分支机构双录的影像资料应可清晰辨别工作人员和客户的面部特征，录制全程客户未离开画面，并完整、清晰记录双方的交流过程D.分支机构可以对录制的影像材料进行剪辑、加工我的答案：D2.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.6B.12C.24D.36我的答案：C多选题（共1题，每题20分）1.以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（）。A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者我的答案：BD判断题（共2题，每题20分）1.对风险承受能力最低类别的投资者，证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。对错我的答案：错2.投资者购买产

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。

本文档由匿名用户于 2020-11-15 15:45:28上传分享

下载原文档(15.07 KB)

你可能在找

代销金融产品适当性管理实务及案例分析、投行违规案例等

压力沟通的要素返回上一级多选题（共2题，每题20分）1.沟通的特点有：（）。1234A.双向B.以“通”作为最后结果C.内容是核心D.以事实为依据我的答案：ABC2.压力沟通的属性有：（）。 5678A.沟通B.说服C.谈判D.情报我的答案：ABC判断题（共3题，每题20分）1.谈判要预留一定的弹性范围。对错我的答案：对压力沟通的要素返回上一级多选题（共2题，每题20分）1.压力沟通的属性有：（）。9101112A.沟通B.说服C.谈判D.情报我的答案：ABC2.沟通的特点有：（）。

4.7 分 17 页 | 144.51 KB | 2020-11-06 20:21
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-100分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1. A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？ A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

4.9 分 2 页 | 15.42 KB | 2020-11-08 15:10
证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理

100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？

4.7 分 2 页 | 17.50 KB | 2020-11-08 15:09
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3题，每题20分）1.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 A.保留B.放弃我的答案：A2.压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案：B3.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。

5.0 分 2 页 | 15.67 KB | 2020-08-21 13:51
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-答案80分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？ A.固定收益类B.权益类C.商品及金融衍生品类D.混合类我的答案：ABCD2.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？

4.9 分 2 页 | 17.87 KB | 2020-11-26 11:56
乐考网-2020年初级会计考试《实务》模拟题2

500名，其中生产工人为400名，管理人员为100名。 2018年12月份，该公司向职工发放自产产品作为福利，每人发放一台。该产品的成本为每台150元，计税价格为200元，增值税税率为13%。不考虑其他因素，该公司因该事项而计入管理费用的金额为（）元。【单选题】A.113000B.22600C.15000D.20000正确答案:B答案解析:选项B正确：3、固定资产的各组成部分具有不同使用寿命、适用不同折旧率的，应当分别将各组成部分确认为单项固定资产。

3.0 分 3 页 | 13.71 KB | 2020-03-17 05:28
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例100分答案

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.以下哪种风险类型不属于信用风险？ A.债务人风险B.交易对手风险C.集中度风险D.汇率风险我的答案：D2.信用重审监督，是指通过实时监督和（）相结合的方式，对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督 A.事前监督B.事中监督C.事后监督我的答案：C3.信用风险分析常用方法有CAMELS分析法，主要从资本充足率、资产质量、管理水平、盈利能力、流动性、（）六个维度分析。

5.0 分 2 页 | 15.11 KB | 2020-08-05 13:46
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2》，希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站，请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。 A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券资A.金权债B.权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D

3.0 分 13 页 | 13.89 KB | 2020-02-12 08:47
不懂增量运算和营运运算-那绝做不好预算管理课后测试

不懂增量运算和营运运算，那绝做不好预算管理课后测试1、以下哪一项不属于业务预算？（10分）✔A销售预算✔B生产预算✔C制造费用预算✔D现金预算正确答案:D2、已知某企业销售收现率为：当月收现60％，下月收现20％，再下月收现20％。（10分）✔A130✔B110✔C106✔D90正确答案:B3、某企业编制“直接材料预算”，预计第4季度期初直接材料存量为400千克，该季度产品生产量为300件，每件产品耗用材料10千克，预计期末存量为

4.9 分 3 页 | 60.20 KB | 2020-11-17 02:16
四川大学网络教育《市场营销2020年春季》第一次作业答案

四川大学网络教育《市场营销2020年春季》第一次作业答案试卷总分:100得分:100一、单选题(共6道试题,共15分)1.“需求层次理论”的首创者是()。A.西格蒙德?弗洛伊德B.菲利普? A.知觉B.感觉C.学习D.动机答案:C4.在铁路运输消费者购买决策的参与者中最关键的是()。A.执行者B.影响者C.决策者D.倡议者答案:C5.波士顿矩阵中,适用于发展战略的业务类型是()。 A.问题类业务B.金牛类业务C.瘦狗类业务D.明星类业务答案:A6.生产婴幼儿食品的企业将其食品投向老年人市场,是通过()寻找市场营销机会的方法。

5.0 分 6 页 | 33.94 KB | 2020-11-06 16:52