doc文档 如何成为一名优秀的合规法务人员1--80分

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摘要:如何成为一名优秀的合规法务人员80分1(单选题)下列选项中,不属于期货公司业务范围的是?D1A经纪业务2B资产管理业务3C基金销售业务4D贷款业务2(单选题)目前期货行业层级最高的文件是?C1A《证券法》2B《期货法》3C《期货交易管理条例》4D《期货公司监督管理办法》3(多选题)本课程认为,合规法务人员应当了解的法律法规包括以下哪几类?ABC1A期货行业法规2B基本法律3C企业性质法规4D国际贸易法规4(单选题)期货公司合规法务人员应当熟练掌握劳动合同相关法律法规。B1A正确2B错误5(单选题)本课程认为,期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查,放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。B1A正确2B错误

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如何成为一名优秀的合规法务人员1--80分 第 1 页
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