docx文档 如何胜任期货公司反洗钱岗位培训答案

教育专区 > 幼儿教育 > 幼儿读物 > 文档预览
4 页 2127 浏览 6 收藏 4.6分

摘要:如何胜任期货公司反洗钱岗位

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。
本文档由 匿名用户 于 2020-11-03 19:14:26上传分享
下载(176.21 KB)
你可能在找
  • pdf文档 2020年6月从0到123---期货公司岗位胜任能力系列课程
    2020年6月从0到123---期货公司岗位胜任能力系列课程测验答案参考次序不定，推荐搜索，包括8门课程。 如何胜任期货公司研究岗位当前第1题（共6题）本题用时：53秒剩余时间：29分7秒1（多选题）本课程认为，研究工作的定位一般会有哪些？ A为公司业务服务B为公司客户服务C为公司品牌服务D为公司战略服务2（多选题）为胜任研究工作，需要具备哪些能力？
    4.8 分 14 页 | 626.05 KB
  • word文档 证券公司反洗钱管理实务-试题答案-100分
    A.3B.5C.7D.10答案：D2.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。 A.一万元以上五万元以下B.五万元以上十万元以下C.十万元以上二十万元以下D.二十万元以上五十万元以下答案：D二、多选题1.以下哪些属于需要对客户身份进行重新识别的情况？ 获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的答案
    4.9 分 1 页 | 7.41 KB
  • word文档 反洗钱年度工作计划范文3篇
    ，由主任王佳碧任组长，徐禹昆、高灿、陈武为成员，系统的对20xx年度反洗钱工作做出如下安排：一、完善反洗钱内控制度。 按照我行反洗钱内控制度的要求，做好日常工作，定期报告，严格帐户管理，加强柜面监督。二、监督大额及可疑数据的报送。 指导监督对公业务中大额和可疑人民币资金交易的识别及报送工作，柜面人员每日按时对交易数据进行数据补录以及对案例筛查。
    3.0 分 13 页 | 35.00 KB
  • word文档 2020年反假币培训试题答案
    反假币培训试题及答案1．《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》自（）开始实施。答案：2020年4月1日。2.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》中所称的货币是指（）。 答案：人民币和外币。3.金融机构应在新上岗现金从业人员上岗（）内完成反假货币只是与技能培训。答案：3个月。 4.根据中国人民银行相关规定，金融机构应于每年年初按照（）为培训周期制定机构内现金从业人员反假货币知识与技能培训计划。答案：3年。5.
    3.0 分 3 页 | 350.61 KB
  • word文档 班主任岗位培训总结
    下面是小编为大家整理的关于班主任岗位培训总结，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔! 班主任岗位培训总结1在本次班主任培训中，专家们所阐述的教育观点平实，没有华丽的词藻，以大量生动感人的事例全面叙说了班主任工作的一些经验和搞好班级的具体做法，通过两天的培训活动，使我对自己的班主任工作有了新的思考和认识 肯定会讲些高深的理论，会大谈特谈教育学、心理学的知识，可是在这两天的学习中，做报告的专家们并没有谈些高深的理论性的东西，而是从实际教学中和工作中的具体事例谈起，他们所谈事例在我自己工作中大多也都经历过，无非是一些如何管理班级
    4.7 分 7 页 | 27.00 KB
  • word文档 摄影公司实习总结范文
    摄影公司实习总结范文以下是关于摄影公司实习总结范文，希望内容对您有帮助，感谢您得阅读。(一)公司内训。公司安排了为期三天的人才培训。重点围绕打造卓越团队进行训练。 (三)公司会根据各个岗位员工的具体工作能力进行考核,有笔试也有实践,这能提高了自我调整,自我认识,自我完善的能力六、实习。 体会和收获：(一)通过公司安排参加的学习后加深了我对团队的理解,没有完美的个人,只有完美的团队。其次胜利最主要的是坚持和努力，做任何事我们都不要想着一蹴而就。
    3.0 分 4 页 | 21.40 KB
  • word文档 2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)终结考试答案
    《三反意见》由人民银行、税务总局、公安部牵头制定。对3.客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，不需要评估计量体系的支持。 错4.银行机构在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应拒绝为其办理业务，但无需向公安机关报案。 错5.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当请所在地人民银行审查新机构反洗钱内部控制制度的方案，对于不符合本法规定的设立申请不予批准。
    4.9 分 9 页 | 49.00 KB
  • word文档 年度培训计划方案怎样写10篇
    下面小编为大家带来年度培训计划方案怎样写，希望大家喜欢! 年度培训计划方案怎样写1一、培训目的1.使入职新员工对公司有一个全方位的了解，认识并认同公司的企业文化，坚定自己的职业选择，理解并接受公司的理念和行为规范。 2.使员工明确自己的岗位职责，工作任务和工作目标，掌握工作要领，工作程序和工作方法，尽快进入岗位角色。3.帮助员工适应工作群体和规范：鼓励员工形成积极的态度。二、培训对象公司所有员工。
    4.8 分 20 页 | 60.00 KB
  • word文档 企业员工培训工作计划（10篇精选文章）
    日子如同白驹过隙,不经意间,很快就要开展新的工作了,是时候认真思考计划该如何写了。那么我们该怎么去写计划呢?下面是小编为大家整理的关于企业员工培训工作计划，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔! 新员工达到理想的工作绩效所必须掌握的知识、技能和能力，如果已经有成熟的岗位说明书，可以直接参照书中对员工的要求。3，差距分析。 指将员工现有的水平与未来工作岗位对其技能、态度的要求进行比照，研究两者之间存在的差距，确定需要哪方面的培训来提高员工的岗位胜任能力。
    4.9 分 26 页 | 73.02 KB
  • word文档 2020年反洗钱终结性精选题库
    2020年反洗钱终结性精选题库8商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件A.将3000美元现钞结汇汇入客户的人民币账户B. ○提取现金6万元C.为非本行客户兑换1050美元现钞D.张三转账18万元到李四账户正确答案为C中广立身价背信息，么若行为客行为好C主行为D.场行为正确答案为D√正确答案为C14按照世界银行风险评估工具， 以下哪项不属于行业缺陷分析中考虑因素（）A.反洗钱合规体系有效性B.
    4.9 分 25 页 | 21.80 KB
相关资源
pdf文档2020年6月从0到123---期货公司岗位胜任能力系列课程
word文档证券公司反洗钱管理实务-试题答案-100分
word文档反洗钱年度工作计划范文3篇
word文档2020年反假币培训试题答案
word文档班主任岗位培训总结
word文档摄影公司实习总结范文
word文档2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)终结考试答案
word文档年度培训计划方案怎样写10篇
word文档企业员工培训工作计划（10篇精选文章）
word文档2020年反洗钱终结性精选题库
word文档hr规划心得5篇精选案例
pdf文档第二十章-业绩评价-业绩的非财务计量
word文档中阶主管的新定位
word文档古代货币中的“花钱”：洗儿钱、酒令钱、吉语钱
word文档餐饮服务从业人员食品安全知识培训试卷AB卷答案
word文档大学生人力资源实习经历分享：如何做好招聘与员工福利？
word文档预防和打击洗钱犯罪宣传报告
word文档2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)阶段性考试答案
word文档2022年下半年的10项工作计划
本站APP下载（扫一扫）
活动：每周日APP免费下载全站文档
本站APP下载
教育专区
幼儿教育 小学教育 初中教育 高中教育 高等教育 教学研究 资格考试&认证 外语学习
专业资料
IT&计算机 经管营销 医药卫生 自然科学 农林牧渔 人文社科 工程科技 其它
实用文档
计划&解决方案 PPT制作技巧 PPT模板 求职&职场 总结&汇报 党团工作 工作范文 表格&模板
生活休闲
体育&运动 保健养生 其它 娱乐时尚 家具家电 幽默滑稽 影视&动漫 摄影摄像
公文写作
公务员类 写作技巧 心得体会 读观后感
热门文档
最新文档
更多
热门标签
常用的基因诊断技术方法有哪些? 河北疫情最新数据消息 qq邮箱 备考公务员需要准备哪些资料 执业药师报考2022年报名条件 方程2^x=x^2解的个数是 高校人才网 潜力的拼音