2020年反洗钱阶段性考试和最终考试满分答案

教育专区 > 小学教育 > 英语 > 文档预览

341 页 1936 浏览 18 收藏 4.9分

摘要:一、判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。(对)2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。(错)3.反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。(错)4.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。(对)5.投保政策性或强制性保险产品，如政策性农业保险、机动车交通事故责任强制保险等，这些产品具有财政补贴和强制性特点，平均保费金额较低，一般情况下不允许退保、变更受益人等操作，虽洗钱风险极低，但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作。(错)6.客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。(对)7.金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。(对)8.在我国，上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。(对)9.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。(错)10.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。(错)11.当先前获得的客户身

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 5 页
还有 2 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2020-11-03 19:14:04上传分享

下载原文档(1.11 MB)

你可能在找

2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)阶段性考试答案

错3.金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。对4.《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定的自然人客户银行账户境内和跨境大额转账交易的报告标准是一样的。对6.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可以交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。对7.反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

4.8 分 5 页 | 38.00 KB | 2020-06-26 14:28
16届高三理科理综10月阶段性考试答题卡

请在各题目的答题区域内作答，超出黑色矩形边框限定区域的答案无效成都七中高2016届10月考试理科综合答题卡学校:__________________班级:____________姓名:_________ ___23、(12分)准考证号注意事项1.答题前，考生先将自己的姓名、准考证号码填写清楚。 3.请按题号顺序在各题的答题区内作答，超出范围的答案无效，在草纸、试卷上作答无效。4.缺考标记/违纪标记：考生禁填！由监考老师负责用黑色字迹的签字笔填涂。

3.0 分 3 页 | 142.50 KB | 2019-03-20 02:41
2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(17)

2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(17)本栏目收集了2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(17),供大家考前练习。信息敬请随时关注的更新。 2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(17)多下项列选属于二择次题文献专A.会B.是著议文献C.书目D.题录E.文献『正确答案』CDE多中项药选的不良择反副A.应作题包括用B.毒性作用C.后遗效应 D.过敏反应E.继发反应』ABCDE『正确答案中药发生不良反应的机体因素不包括A.体质B.年龄C.性别D.种族E.工作『下正列含确有答马钱案子的』中成E药有A.九分散B.山药丸C.木瓜丸D.舒筋丸E.

3.0 分 4 页 | 11.62 KB | 2020-02-14 06:33
绵阳市2020年中考数学(解析版)

·答···要··题·····密·····内·····线························不···································封············· ············································校区：_______________授课教师：_______________姓名：_______________考号：______________________机密★启用前绵阳市2020年高中阶段学校招生暨初中学业水平考试4．下列四个图形中，不能作为正方体的展开图的是()数学（解析版）本试卷分试题卷和答题卡两部分．

4.7 分 7 页 | 761.81 KB | 2020-08-04 18:58
2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)终结考试答案

《三反意见》由人民银行、税务总局、公安部牵头制定。对3.客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，不需要评估计量体系的支持。错5.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当请所在地人民银行审查新机构反洗钱内部控制制度的方案，对于不符合本法规定的设立申请不予批准。错6.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。对7.在接到人民银行的行政调查通知后，金融机构可先通知被调查客户，了解一些情况。

4.9 分 9 页 | 49.00 KB | 2020-06-25 11:30
湖北省十堰市2020-2021学年高一下学期期末调研考试英语试题

十堰市2020～2021学年下学期期末调研考试高一英语本试题卷共12页，全卷满分150分。考试用时120分钟。注意事项：1.答题前，考生务必将自己的姓名、考生号、考场号、座位号填写在答题卡上。 2.回答选择题时，选出每小题答案后，用铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。回答非选择题时，将答案写在答题卡上。写在本试卷上无效。 3.考试结束后，将本试卷和答题卡一并交回。第一部分听力（共两节，满分30分）做题时，先将答案标在试卷上。录音内容结束后，你将有两分钟的时间将试卷上的答案转涂到答题卡上。

4.8 分 12 页 | 102.38 KB | 2021-09-09 18:36
河南省天一大联考2020届高三上学期期末考试-英语

天一大联考2019-2020学年高三年级上学期期末考试英语考生注意:1.答题前，考生务必将自己的姓名、考生号镇写在试卷和答题卡上，并将考生号条形码粘贴在答题卡上的指定位置。 2.回答选择题时，选出每小题答案后，用铅笔把答题卡对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。回答非选择题时，将答案写在答题卡上。写在本试卷上无效。 3.考试结束后，将本试卷和答题卡一并交回。第一部分听力(共两节，满分30分)做题时，先将答案标在试卷上。录音内容结束后，你将有2分钟的时间将试卷上的答案转涂到答题卡上。

3.0 分 8 页 | 64.00 KB | 2020-01-30 06:22
2021届百校联盟（新高考辽宁卷）高三3月质监地理

百校联盟2021届普通高中教育教学质量监测考试新高考(辽宁卷)地理注意事项：1.本试卷分第I卷(选择题)和第II卷(非选择题)两部分。2.答题前，考生务必将自己的姓名、准考证号填写在本试卷相应的位置。 3.全部答案写在答题卡上，写在本试卷上无效。4.本试卷满分100分，测试时间75分钟。5.考试范围：高考全部内容。第I卷(选择题)一、选择题：本题共16小题，每小题3分，共48分。 2020年12月28日至31日，入冬后的最强寒潮横扫我国中东部，大部分城市迎来近8年来“最冷跨年日”。图1示意我国部分城市跨年夜的寒冷指数。据此完成1～2题。

4.9 分 9 页 | 1.99 MB | 2021-04-03 15:15
2019年福建省漳州市中考英语试题及答案

2019年漳州市初中毕业暨高中阶段招生考试英语试题（满分：150分；考试时间：120分钟）友情提示：请把所有答案填写（涂）到答题卡上！请不要错位、越界答题！！姓名____________准考证号__________Ⅰ.听力测试：(每小题1分，计30分)A.句子理解：听句子，从所给的三幅图中选出与你所听到的句子情景相同(相近)的图画。 (每小题读两遍)B.情景反应：根据你所听到的句子，选择最恰当的答语。

3.0 分 10 页 | 5.50 MB | 2020-04-28 15:38
2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(15)

2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(15)执业药师栏目带来了2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(15),供大家练习。资讯敬请随时关注。 2020执业药师考试中药学综合知识考前模拟题(15)多中项药选的不良择反副A.应作题包括用B.毒性作用C.后遗效应D.过敏反应E.继发反应』ABCDE『正确答案中药发生不良反应的机体因素不包括A.体质 B.年龄C.性别D.种族E.工作『下正列含确有马答钱案子的』中成E药有A.九分散B.山药丸C.木瓜丸D.舒筋丸紫E.

3.0 分 6 页 | 12.30 KB | 2020-02-14 06:32