经纪人违法案例
摘要:经纪人违法案例机构监管情况通报（2009年第10期，总第12期）证监会机构监管部2009年9月4日加强证券从业人员管理，切实防范私下接受客户委托买卖证券的违法违规行为近期，证券公司从业人员（包括公司员工和证券经纪人，下同）私下接受客户委托买卖证券的事件时有发生。证券从业人员的上述行为违反了法律法规和我会相关规定，扰乱了证券市场秩序，损害了客户的合法权益，引发客户投诉甚至群体性事件，造成不良影响，也严重损害了证券公司的声誉和行业形象。现将近期查实和处理有关案例情况通报如下：案例一、华西证券北京紫竹院路营业部从业人员接受客户全权委托买卖证券，造成亏损，引发投诉。2008年3月，华西证券北京紫竹院路营业部客户经理任某（公司正式员工，有证券从业资格）与客户吴某签订书面协议，约定吴某出资23万元，全权委托任某操作，任某负责本金安全，若发生亏损，由任某承担损失；若账户盈利，任某收取盈利部分的85%作为回报，委托期限一年。双方约定共同对此事进行密，不得告诉营业部及任何人。营业部对客户吴某进行电话回访时，吴某隐瞒了这一情况。2009年3月协议到期时，吴某账户共亏损12.1万元。吴某与任某就亏损补偿问题协商未果后，投诉致监管部门。目前，华西证券解除与任某的劳动合同，对任某所在团队的区域经理、公司零售业务部经理、北京营业部总经理及合规负责人进行了处罚。案例二、中银国际成都人民中路营业部从业人员私下接受客户委托买卖证券，引发诉讼和上访。中银国际成都人民中路营业部从业人员蔡某（公司正式员工，无证券从业资格）于2007年12月期间私下接受客户程某指令，通过程某告知的证券交易密码代
温馨提示：当前文档最多只能预览
5 页，若文档总页数超出了
5 页，请下载原文档以浏览全部内容。
本文档由 匿名用户 于 2022-10-04 23:55:00上传分享
