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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题(共3题,每题20分)1.核销,是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销,账务上将资产冲减至零,同时全额冲销已计提的资产减值准备,不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 A.保留B.放弃我的答案:A2.压力测试应采用以()为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露。 A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案:B3.下列不属于信用风险缓释措施的是()。
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证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法❹01总则(一)《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行 、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。 (二)证券发行和交易的“三公”原则:公开、公平、公正(三)发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位,遵守自愿、有偿、诚实守信的原则02证券发行(一)发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人
3.0 分 0 金币 | 52 页 | 648.22 KB | 2019-05-20 06:10
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题(共3题,每题20分)1.以下哪种风险类型不属于信用风险? A.债务人风险B.交易对手风险C.集中度风险D.汇率风险我的答案:D2.信用重审监督,是指通过实时监督和()相结合的方式,对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督 ,以保证授权执行和项目审批工作的合规性、客观性、公正性和时效性。
5.0 分 5 金币 | 2 页 | 15.11 KB | 2020-08-05 13:46
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2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。 第三条证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
3.0 分 0 金币 | 63 页 | 284.79 KB | 2020-01-21 12:48
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题(共3题,每题20分)1.下列不属于信用风险缓释措施的是()。 A.担保品B.净额结算C.信用衍生工具D.业务外包我的答案:D2.核销,是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销,账务上将资产冲减至零,同时全额冲销已计提的资产减值准备,不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 A.保留B.放弃我的答案:A3.信用重审监督,是指通过实时监督和()相结合的方式,对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督,以保证授权执行和项目审批工作的合规性、客观性
4.8 分 5 金币 | 2 页 | 14.25 KB | 2020-11-15 21:07
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A.完整真实的案例B.简历信息C.学历信息D.候选人的优缺点3:经常使用的测评技术包括:(ABC)。A.笔试B.面试C.心理学D.写作4:行为面试法应该(ABC)。
3.0 分 0 金币 | 3 页 | 13.40 KB | 2019-09-27 03:10
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《证券法》(2019)主要修订内容(下)返回上一级单选题(共2题,每题20分)1.违反《证券法》的有关规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处()万元以下的罚款 A.二百万元以上二千万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.二十万元以上二百万元以下我的答案:B多选题(共2题,每题20分)1.证券市场禁入包括以下()方面。 A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券我的答案
4.8 分 5 金币 | 2 页 | 17.66 KB | 2020-08-21 13:56
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2019中国证券业协会准考证打印网址为你提供了2019中国证券业协会准考证打印网址,抓紧时间打印准考证吧,希望能够帮助到你,想知道相关资讯,请关注网站更新。 2019中国证券业协会准考证打印网址2019年证券从业资格考试准考证打印时间已经公布,考开始打印。报考成功的考生可及时登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。 点击进入>>>2019年证券从业资格考试准考证打印入口准考证打印时,请注意:1.考生可在考试网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。
3.0 分 0 金币 | 4 页 | 13.08 KB | 2020-02-08 06:34
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新华网北京1月21日电近日,银监会发文核准了27家银行开办信贷资产证券化业务的资格。记者了解到,银监会简政放权后,已有不少银行摩拳擦掌,筛选“试水”的首选名单。 据中信证券测算,在80万亿元的信贷总量基础下,如果银行信贷结构腾挪的比例在10%至30%之间,信贷资产证券化业务的潜在市场达8万亿元至24万亿元。 自美国次贷危机以来,监管部门一直慎重考虑如何开展资产证券化。目前商业银行对于大规模推广信贷资产证券化仍有所顾虑,究竟能掀起多大浪潮还有待观察,可如何避免潮退后“裸泳”的风险却已摆在各家银行面前。
4.9 分 5 金币 | 21 页 | 85.53 KB | 2021-06-05 14:22
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2019年证券从业金融市场基础知识练习题5整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》,希望对您有帮助,祝考生们考试取得好成绩。若想了解资讯的话可以看看本网的更新哦! A.平价方式B.溢价方式C.折价方式都D.正确答不案解是是:C析贴现债券的发行属于折价方式2、股票可以通过依法转让而变现的特性,是股票的()。 A.收益性B.风险性C.流动性D.参与性正确答案是:解C析股票可以通过依法转让而变现的特性,是股票的流动性。
3.0 分 0 金币 | 16 页 | 15.03 KB | 2020-02-07 04:41
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证券公司个人工作总结回顾这半年来的工作,我不断加强学习,迅速转变角色,积极融入公司环境,主动落实领导安排的各项工作,虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距,但是却对证券业的认识有了新的提高,业务操作水平有了新的增长 【证券公司个人工作总结一】20年已经过半,是我过得很艰难的一年。在大盘接近点的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。 后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。回顾大半年的工作,我在很多方面做的都不够好。
3.0 分 1 金币 | 9 页 | 35.50 KB | 2020-01-23 00:31
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亲爱的读者,小编为您准备了一些证券公司年度总结,请笑纳!证券公司年度总结1年初,汉唐证券提出了集中交易的需求,在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。 之后,负责中关村证券b股集中交易,因为以前做过好几个类似工程,所以做起来比较得心应手。用了两周时间,十几家营业部全部上线,系统运行正常。 我负责做了国都阜外营业部,中信白家庄营业部,金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。由于券商的需要,公司适时推出了针对区域
4.9 分 5 金币 | 10 页 | 36.00 KB | 2020-10-30 13:29
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100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题(共2题,每题20分)1.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内,对投资者的转化资格进行核查? 1年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于100万元,家庭金融资产不低于300万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位C.证券公司及其子公司 D.合格境外机构投资者(QFII)我的答案:BCD判断题(共1题,每题20分)1.普通投资者购买高风险金融产品或服务
4.7 分 5 金币 | 2 页 | 17.50 KB | 2020-11-08 15:09
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东财《证券投资分析X》在线作业三一、单选题(共20道试题,共60分。)1.在()中,证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。. 外汇汇率.基础利率.流动性.票面利率正确答案:4.关于证券市场的类型,下列说法不正确的是()。. 在弱势有效市场中,要想取得超额回报,必须寻求历史价格信息以外的信息.在强势有效市场中,任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益.在强势有效市场中,证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
3.0 分 0 金币 | 116 页 | 270.00 KB | 2019-12-22 01:57
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《证券法》新旧条文对照表目录目录...............................................................................2第一章总则 .................................................................2第二章证券发行............................ ................................3第三章证券交易............................................................9
4.8 分 5 金币 | 57 页 | 134.55 KB | 2020-11-11 18:40
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2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10》,希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站,请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有--N符合题目要求,不选、错选均不得分。1.同业拆借市场基本上都是()拆借。 A.担保B.票据C.信用D.质押2.对追求高投资回报的投资者来说,比较适合的基金类型是()。A.收入型基金B.成长型基金C.债券型基金D.封闭型基金3.我国基金市场的监管主体是()。
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十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。 《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范,又根据不同类别机构证券从业人员的特点,有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为 从业人员一般性禁止行为包括十一项内容,这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据,是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。
4.8 分 5 金币 | 4 页 | 17.62 KB | 2022-11-20 00:04
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如何查证券从业资格证书的编号?如何查证券从业资格证书的编号?查询证书编号,可以通过查询成绩,在通过的成绩旁边就会有打印的提示,单击打印,在出来的证书界面左下角会有证书编号。你了解了吗?希望您一切顺利! 如何查证券从业资格证书的编号?问:答:查询证书编号,可以通过查询成绩,在通过的成绩旁边就会有打印的提示,单击打印,在出来的证书界面左下角会有证书编号。 1、进入中国证券业协会网站,在页面栏选下选择“从业人员”2、在从业人员页面,选择考试成绩查询选项,选择你要查询的成绩时间,例如点击2020年10月的成绩查询。
3.0 分 0 金币 | 2 页 | 11.21 KB | 2020-02-12 08:49
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1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。 A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.
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1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)具有6个月以上的证券交易经验参与证券交易 24个月以上通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易,应当使用()。 衍生品合约账户沪市A股证券账户在证券公司开立的TA账户深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括()。
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