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《证券公司合规管理实施指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人我的答案：B2. 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（）。 A.5%B.10%C.15%D.20%我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
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《证券公司合规管理实施指引》解读单选题（共2题，每题20分）1.证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。 A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.合规管理理念都有哪些？
3.0 分 0 金币 | 1 页 | 14.19 KB | 2019-10-23 03:38
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《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？ A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案：D2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？
3.0 分 0 金币 | 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:42
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100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？
4.7 分 5 金币 | 2 页 | 17.50 KB | 2020-11-08 15:09
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证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1. “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？
4.9 分 5 金币 | 2 页 | 15.42 KB | 2020-11-08 15:10
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3题，每题20分）1.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 ，公司将（）追索权。 并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案：B3.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。
5.0 分 5 金币 | 2 页 | 15.67 KB | 2020-08-21 13:51
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1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
3.0 分 0 金币 | 13 页 | 21.82 KB | 2019-05-20 06:07
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.以下哪种风险类型不属于信用风险？ A.债务人风险B.交易对手风险C.集中度风险D.汇率风险我的答案：D2.信用重审监督，是指通过实时监督和（）相结合的方式，对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督 ，以保证授权执行和项目审批工作的合规性、客观性、公正性和时效性。
5.0 分 5 金币 | 2 页 | 15.11 KB | 2020-08-05 13:46
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证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。 A.担保品B.净额结算C.信用衍生工具D.业务外包我的答案：D2.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 ，公司将（）追索权。
4.8 分 5 金币 | 2 页 | 14.25 KB | 2020-11-15 21:07
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如何区分证券从业和基金从业？尽管不少考生报考证券从业资格证，也有不少学生对证券从业与基金从业产生了不解，下面教你如何区分证券从业和基金从业，让你更快地了解这个行业，本文仅供参考，欢迎阅读。 证券从业资格考试基本介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考 证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
3.0 分 0 金币 | 4 页 | 12.48 KB | 2020-02-12 08:49
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《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。 A.客户行为或者交易情况出现异常的B.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类 、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的答案：ABCD2.以下哪类属于客户身份资料和交易记录保存的原则？
4.9 分 5 金币 | 1 页 | 7.41 KB | 2020-11-03 19:15
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证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 符合上述条件的法人或其他组织是专业投资者。 A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？
4.9 分 5 金币 | 2 页 | 17.87 KB | 2020-11-26 11:56
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C19059S债券业务风险防控1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？ ABA.立项管理B.内核管理C.尽职调查D.项目承揽2:以下哪些因素可能导致发行人债券违约？ ABCDA.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？
3.0 分 0 金币 | 2 页 | 21.00 KB | 2019-11-27 11:24
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乐考网分享：21年证券从业资格考试《法律法规》试题1、某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有（）。 清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。 2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
4.7 分 5 金币 | 5 页 | 17.16 KB | 2021-02-01 20:34
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证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法 ❹ 01总则（一）《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行 、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。 （二）证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正（三）发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则 02证券发行（一）发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人
3.0 分 0 金币 | 52 页 | 648.22 KB | 2019-05-20 06:10
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ST股票涨跌与大盘指数涨跌关系之实证研究内容提要：ST股票是我国上市公司股票中较为特殊的一个群体，在实务和理论界，人们很关注它，并对它进行了比较多的研究。 本文主要通过实证方法研究ST股票的涨跌与大盘指数涨跌之间的相关关系，结果表明它们之间不存在着“跷跷板”关系。投资者不能通过ST股票与其他非ST股票之间的转换来规避市场风险。 关键词：ST股票；上证综合指数；相关性；风险一、引言1998年3月16日，我国证券监督管理委员会颁布了《关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知》，规定当上市公司出现财务或其他状况异常，导致投资者对该公司前景难以判定
4.7 分 5 金币 | 6 页 | 247.99 KB | 2022-09-07 23:14
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单选题（共3题，每题10分）1.证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（）。 A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准C.以与客户签署保密协议、对项目立项 、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准2.中国证券业务协会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
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东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营目标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据《 东海证券营业部员工绩效考核指引》，特制定本办法。 第二条通过考核实现对营业部全体员工的绩效和业绩的全方位考核，促进营业部根据考核结果兑现各种奖惩。第三条本办法适用于与公司签订劳动合同的营业部全体员工的绩效考核。
4.8 分 5 金币 | 20 页 | 370.04 KB | 2022-11-27 23:07
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《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？ A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门我的答案：C2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.正回购B.逆回购C.现券D.远期我的答案：BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？
3.0 分 0 金币 | 5 页 | 20.30 KB | 2019-10-26 02:29
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大学生选择实习单位，应该根据自己的兴趣选择，现在很多大学生会出现所学专业不是自己兴趣的情况。下面是小编为大家整理大学生证券公司顶岗2021实习报告范文5篇，希望能帮助到大家! 大学生证券公司实习报告1前言：20__年4月份，我有幸被__证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。 在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识
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《证券公司合规管理实施指引》解读
【证券法规】第3章证券法课件